ESG基金數量持續增加 總規模突破8200億元

 

2025年2月，中國證監會發布的《關于資本市場做好金融“五篇大文章”的實施意見》提出，豐富資本市場推動綠色低碳轉型的產品制度體系，具體包括豐富資本市場綠色金融產品，推出更多綠色主題公募基金等內容。

 

ESG基金作為市場化金融工具，可通過公開募集或機構認購的方式吸納個人及機構投資者的參與。在業內人士看來，ESG基金的發行對綠色金融發展具有多維度的推動作用，二者在理念契合、資金引導、市場完善等層面形成深度聯動。

 

ESG基金規模持續擴大

 

據證券時報·數據寶統計，截至5月23日，國內市場存續ESG公募基金共計669只（同名基金視為同一只基金，規模合并計算，下同），規模合計8242.32億元。

 

以投資主題劃分，存續的純ESG基金有112只，規模超過480億元；ESG策略基金有227只，規模超過3800億元。在以環境保護、公司治理以及社會責任為主題的三類ESG基金中，環境保護類ESG基金的數量及基金規模最大，數量超過230只，規模超過2200億元；公司治理類ESG基金數量及規模最小。

 

可以看出，近年來，環保熱度的提升對ESG基金規模的擴大起到重要助推作用。

 

從發行規模來看，在可持續發展理念和雙碳目標的引領下，2020年以來（以成立日計算），ESG基金的發行數量及發行規模大幅上升，其中2021年、2022年及2024年ESG基金的發行規模均超過2000億元；今年以來新成立的56只ESG基金發行規模合計超過370億元。

 

從投資類型來看，2024年以來新發行的ESG基金中，權益類產品居多，且大多是股票型ETF。2024年，ESG ETF的發行規模合計占比超過50%。今年以來發行的ESG基金中，股票型ETF規模超過330億元，占比接近90%，其中跟蹤中證A500指數的ESG基金發行規模高達296.34億元，占當年發行的ESG ETF比重接近九成。

 

9只ESG基金年內收益率超20%

 

從業績表現來看，截至5月23日，上述669只ESG基金年內復權單位凈值增長率平均約1.4%，9只ESG基金年內復權單位凈值增長率超過20%。

 

收益率居首的是鵬華碳中和主題A，年內復權單位凈值增長率為57.97%。該基金屬于偏股混合型基金，截至2025年一季度末，其股票配置比例高達95.06%，重倉前3名的行業分別為制造業，信息傳輸、軟件和信息技術服務業以及科學研究和技術服務業，重倉第一股是雙林股份。

 

居次席的是中銀港股通醫藥A，年內復權單位凈值增長率50.79%。截至2025年一季度末，該基金股票配置比例為91.44%，重倉第一股是港股翰森制藥。

 

匯添富北交所創新精選兩年定開A年內復權單位凈值增長率也超過50%。截至2025年一季度末，該基金股票配置比例為90.54%，重倉第一股是錦波生物。

 

另外，匯添富健康生活一年持有A、東方紅醫療升級A年內復權單位凈值增長率均位于35%以上。

 

受市場波動影響，ESG基金中股票型ETF的年內復權單位凈值增長率平均接近-0.3%。其中，表現較為突出的以跟蹤新能電池、新能源車、中證A50指數的ESG基金為主，跟蹤前2只指數的ESG基金年內復權單位凈值增長率平均超過5.5%，比如跟蹤中證A50指數的國聯中證A50ETF年內復權單位凈值增長率為8.7%，跟蹤國證新能源車指數國泰國證新能源汽車A年內復權單位凈值增長率為8.92%。

 

12只基金份額增幅超50%

 

今年以來收益率較高的ESG基金的基金份額增長顯著，比如年內收益率超5%的ESG基金最新基金份額較去年末增幅均值超過17%（僅統計2024年及以前成立的基金，A/C類基金份額合并統計）。

 

具體來看，2024年末基金份額超1億份，最新基金份額較去年末增幅超50%的ESG基金有12只，7只增幅超過100%。

 

上述12只ESG基金中，8只為環境保護主題的基金，鵬華碳中和主題A也在其中。該基金最新基金份額達到69.13億份，較去年末增幅超過5.5倍。

 

東吳新能源汽車A最新基金份額較去年末增幅超過2倍；匯添富添添樂雙盈A、匯添富雙享回報A最新基金份額較去年末增幅均超過1.2倍，截至2025年一季度末，2只基金第一大重倉股分別為A股紫金礦業、港股阿里巴巴-W。